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Formulaires A inexacts

Rechtsprechung

Droit pénal

Formulaires A inexacts

Condamnation pour faux dans les titres suite à l’ouverture de comptes en banques annulée par le TF.

Confiscation d’argent comptant caché dans une voiture

Rechtsprechung

Droit pénal

Confiscation d’argent comptant caché dans une voiture

Circonstances permettant de séquestrer de l’argent comptant caché dans une voiture.

Conseil en placement / Opérations non autorisées

Rechtsprechung

Droit privé

Conseil en placement / Opérations non autorisées

Le TF juge ici d’un recours déposé par une banque, contre un arrêt de l’Handelsgericht de Zurich qui la condamnait au paiement de la somme de USD 5'670'090, correspondant au dommage subi par un client de la banque à la suite de 16 transactions non autorisées.

Exercice d’une activité sans autorisation / Séquestre d’actifs

Rechtsprechung

Droit pénal

Exercice d’une activité sans autorisation / Séquestre d’actifs

Séquestre par le DFF des comptes en banque d’un négociant de sucre blanc potentiellement soumis à la LBA et qui a exercé son activité sans disposer d'autorisation d'exercer et sans être affili à un organisme d'autorégulation.

Communication par une banque des données personnelles d’une personne physique

Rechtsprechung

Protection des données

Communication par une banque des données personnelles d’une personne physique

Le TF confirme un arrêt de la Cour de Justice de Genève qui refusait la communication par une banque des données personnelles d’une personne physique (employé d’une société d’assurance) aux États-Unis, dans le cadre du US Program Les instances cantonales avaient donné raison à la personne physique, qui s’opposait à la communication.

Approbation de la LSFin et de la LEFin - entrée en vigueur au 1er janvier 2020

Gesetzgebung

Réglementation et surveillance

Approbation de la LSFin et de la LEFin - entrée en vigueur au 1er janvier 2020

La loi sur les services financiers (LSFin) et la loi sur les établissements financiers (LEFin) font partie de la nouvelle architecture des marchés financiers. Elles créent des conditions de concurrence uniformes pour les intermédiaires financiers et améliorent la protection des clients.

Révision partielle de l’OBA-FINMA - entrée en vigueur au 1er janvier 2020

Gesetzgebung

Réglementation et surveillance

Révision partielle de l’OBA-FINMA - entrée en vigueur au 1er janvier 2020

L'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA adapte son ordonnance sur le blanchiment d'argent.

La FINMA publie l'OIMF-FINMA partiellement révisée - entrée en vigueur le 1er septembre 2018

Gesetzgebung

Réglementation et surveillance

La FINMA publie l'OIMF-FINMA partiellement révisée - entrée en vigueur le 1er septembre 2018

L'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA introduit une obligation de compensation pour certains dérivés sur taux d'intérêt OTC et dérivés de crédit OTC standardisés. L'annexe correspondante de l'ordonnance de la FINMA sur l'infrastructure des marchés financiers est entrée en vigueur le 1er septembre 2018.

La FINMA publie la version partiellement révisée de sa circulaire « Identification par vidéo et en ligne » - Délai transitoire jusqu’au 1er janvier 2020

Gesetzgebung

Réglementation et surveillance

La FINMA publie la version partiellement révisée de sa circulaire « Identification par vidéo et en ligne » - Délai transitoire jusqu’au 1er janvier 2020

L’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA adapte les obligations de diligence lors de la conclusion de nouvelles relations d’affaires par voie numérique afin de rester en phase avec l’évolution technologique. Un délai transitoire jusqu’au 1er janvier 2020 est accordé aux acteurs du marché pour procéder aux adaptations nécessaires.

La FINMA publie des circulaires sur la suite de la mise en œuvre de Bâle III en Suisse

Gesetzgebung

Réglementation et surveillance

La FINMA publie des circulaires sur la suite de la mise en œuvre de Bâle III en Suisse

L'Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers FINMA publie ses circulaires révisées sur les risques de taux, la publication et les fonds propres des banques. Elle y suit une approche résolument proportionnelle en mettant en œuvre de manière différenciée les développements des standards de Bâle.

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